Управління арештованими та замороженими активами – які міжнародні норми?

Як держави можуть найкраще управляти конфіскованими активами, які вимагають регулярного обслуговування і з часом амортизуються? Оскільки країни покращують свою здатність повертати активи, отримані в результаті злочинної діяльності, вони стикаються з проблемою: як управляти цими активами під час судового процесу?

Коротко: Невід'ємною частиною процесу повернення активів є повноваження вживати тимчасових запобіжних заходів, щоб запобігти приховуванню, витрачанню або продажу активів підозрюваними до винесення судом остаточного рішення про конфіскацію. Це може включати суд або прокурор, який наказує конфіскувати або заморозити активи, помістити їх під варту інших для управління ними або залишити власнику за суворих умов.

Такі активи, як гроші на банківських рахунках, можуть бути заморожені без необхідності активного управління. Фізичні або рухомі активи – будинки, автомобілі, яхти тощо. – часто вимагають більш активного втручання. Ці активи можуть вимагати зберігання або регулярного обслуговування, щоб підтримувати їх у хорошому стані, і в ході кримінального судового процесу це може спричинити значні витрати. Інші активи можуть знецінитися протягом періоду арешту, а інші можуть загинути або деградувати з часом.

Для того, щоб країни могли вирішити проблему управління підозрілими незаконними активами, необхідно враховувати міжнародні зобов'язання та враховувати рекомендації та рекомендації з найкращої практики міжнародних організацій. Потім вони повинні застосувати ці уроки у своєму конкретному внутрішньому контексті.

Джонатан Спайсер, старший спеціаліст з повернення активів нашого Міжнародного центру з повернення активів (ICAR), розглянув цю тему на засіданні Глобального форуму з незаконних фінансових потоків та сталого розвитку 21-22 вересня. Глобальний форум є ініціативою Федерального міністерства економічного співробітництва та розвитку Німеччини (BMZ) та Міністерства закордонних справ Норвегії, організованою Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ).

Вивчення міжнародних норм в управлінні активами

Виступаючи перед представниками європейських та латиноамериканських інституцій управління активами, іншими міжнародними експертами та представниками громадянського суспільства, Джонатан окреслив ключові висновки нещодавнього дослідження міжнародних норм в управлінні активами. Це дослідження, проведене у співпраці між ICAR та GIZ, проаналізувало відповідні міжнародні стандарти та рекомендації щодо найкращої практики управління активами та розглянуло, які міжнародно-правові зобов'язання застосовуються.

Остаточний звіт включатиме аналіз правової та інституційної структури та політики управління активами у п'яти обраних країнах та оцінку можливостей відповідно до встановлених критеріїв. Це допоможе виявити правові, інституційні прогалини та прогалини у спроможності в цих країнах та рекомендувати сфери для вдосконалення.

Рекомендації з управління активами, але без моделі вирізання та вставки

Не існує встановленої моделі управління активами у кримінальних справах або справах про конфіскацію на підставі судимості. Впровадження системи управління активами буде визначатися кожною державою відповідно до власного законодавства. Відмінності між країнами можуть виникнути через:

• правові традиції;

• спроможність повернути злочинні активи;

• масштаби та характер активів, що повертаються;

• ресурси, доступні для управління арештованими активами.

Проте країни мають зобов'язання за міжнародними договорами, включаючи Конвенцію Організації Об'єднаних Націй проти корупції 2003 року (UNCAC), Конвенцію Ради Європи про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, 2005 року та Директиву про заморожування та конфіскацію знарядь та доходів, отриманих злочинним шляхом у Європейському Союзі.

Також існують керівні принципи, такі як Принципи найкращої практики G2004 8 року щодо розшуку, заморожування та конфіскації активів та найкращі практики FATF щодо конфіскації 2012 року. Наразі розглядаються два ключові керівні акти: переглянутий проект необов'язкових керівних принципів управління замороженими, арештованими та конфіскованими активами 2019 року (Конференція держав-учасниць UNCAC) та Ефективне управління та розпорядження арештованими та конфіскованими активами (UNODC).

Пропонування міжнародних принципів управління активами

З цих договорів і вказівок, пояснив Джонатан, можна вивести набір ключових міжнародних принципів управління активами.

Хоча ці принципи все ще обговорюються, вони включають необхідність відповідного законодавства, чіткої структури управління активами з визначеними ролями та відповідальністю між агентствами, а також залучення кваліфікованих фахівців для управління активами.

Особливе значення має необхідність попереднього планування до арешту активів та необхідність мати можливість розпоряджатися активами до остаточної конфіскації для реалізації повної вартості активів та мінімізації витрат.

Повноваження з управління активами мають здійснюватися прозоро. Цього можна досягти, використовуючи ІТ-системи для реєстрації та відстеження вилучених активів до остаточного вибуття, політику ефективного управління та регулярні аудити.

Ключовою темою дискусії є те, як розпоряджатися активами після остаточного розпорядження: чи можна використати актив повторно на соціальні цілі, чи кошти, отримані від продажу активів, можуть бути перенаправлені, наприклад, на ініціативи з боротьби зі злочинністю? Таким чином, підвищиться довіра суспільства до повернення злочинних активів, оскільки злочинці будуть розглядатися як такі, що не можуть зберегти прибуток від своїх злочинів.

Джерело матеріалу.