Незаконне збагачення: Посібник із законів, спрямованих проти непояснених статків

Ця книга у відкритому доступі та у вільному доступі про закони про незаконне збагачення та їх застосування для націлювання на незрозумілі статки та повернення доходів від корупції та інших злочинів.

Вступ до посібника.

Відомо, що для правоохоронних органів виявити та вилучити доходи, одержані злочинним шляхом, складно. У сучасній глобалізованій економіці доходи, отримані злочинним шляхом, можна відмивати майже миттєво в різних формах і з легкістю через кордони. У готівкових економіках тверду валюту можна легко конвертувати та швидко переказувати між сторонами, не залишаючи жодних значних чи довготривалих записів.

Проблема повернення доходів, одержаних злочинним шляхом, загострюється в контексті корупції. Корупційні злочини є складною категорією злочинів для виявлення та розслідування – у більшості випадків вони відбуваються внаслідок змови між двома або більше зацікавленими сторонами, і тому немає безпосередньої та очевидної жертви, яка могла б подати скаргу. Таким чином, значна частина корупції залишається невиявленою, а злочинні сторони можуть насолоджуватися доходами, отриманими від корупції.

Десятки юрисдикцій у всьому світі намагалися конкретно подолати ці виклики, запровадивши законодавство про незаконне збагачення, яке зосереджується на очевидних і доказових результатах корупції та злочинності, а не на самій первинній кримінальній дії. Ці закони дозволяють слідчим і прокурорам натомість відновлювати активи, які явно не походять із законних джерел, без необхідності доводити в кримінальному або цивільному порядку початкові кримінальні дії, які призвели до цих доходів.

Як зазначено нижче, і як буде зазначатися кілька разів у цій публікації, незаконне збагачення є суперечливою сферою права. Тим не менш, як свідчить існуюча судова практика, це не означає автоматично, що запровадження та застосування законів про незаконне збагачення є несумісними з встановленими правовими принципами. Навпаки, суди багатьох країн визнали закони про незаконне збагачення справедливими та ефективними інструментами для боротьби з корупцією та повернення доходів, отриманих злочинним шляхом, якщо їх запровадити та застосовувати розумним чином.

У цьому ключі ця публікація пропонує ретельний огляд і дослідження концепції незаконного збагачення з метою надання політичних вказівок потенційним розробникам законів про незаконне збагачення та технічних вказівок для практикуючих правоохоронних органів і судів, яким доручено застосовувати ці закони.

Суперечлива правова концепція

Незаконне збагачення викликає надзвичайно різноманітні думки. У той час як одні вважають це критичним інструментом у боротьбі з корупцією та іншими злочинами та повернення активів, інші вважають це порушенням загальних правових принципів. Будь-яка спроба запровадити закони про незаконне збагачення в країні часто призводить до різко поляризованих законодавчих дебатів.

Причина цього полягає в наступному: закони про незаконне збагачення дозволяють судам накладати санкції на особу за придбання чи користування багатством, яке не можна або не можна пояснити посиланням на законні джерела доходу – і це можна зробити без суду. будучи впевненим, відповідно до цивільних або кримінальних стандартів, що мала місце окрема або основна кримінальна дія.

Ці закони дещо відрізняються від традиційного правового мислення, і тому не дивно, що будь-які спроби запровадити такі типи законів часто викликають гострі дискусії.

Ілюстративний і символічний приклад поляризаційного ефекту, який має ця правова концепція, міститься в Travaux Péparatoires Конвенції Організації Об’єднаних Націй проти корупції (UNCAC), де описується переговорний процес, що стоїть за включенням статті 20 про «незаконне збагачення». Коли варіанти запропонованої статті про незаконне збагачення були представлені комітету для переговорів, ряд делегацій швидко висловили серйозну стурбованість, причому Росія та країни-члени Європейського Союзу навіть дійшли настільки далеко, що заявили про своє «велике бажання» вилучити запропонована стаття з договору взагалі. На іншому кінці спектра інші делегації рішуче підтримали статтю. Отже, після кількох сесій переговорів було досягнуто домовленості: стаття 20 буде прийнята, але лише в необов’язковій формі.

Різне ставлення до цієї правової концепції також чітко відображено в різних підходах, прийнятих юрисдикціями у відповідь на цю необов’язкову рекомендацію. З одного боку, десятки держав-учасниць Конвенції ООН проти корекції коріння імплементували статтю та запровадили законодавство про незаконне збагачення. З іншого боку, інші держави-учасниці рішуче заперечують проти правової концепції, а їхні суди навіть відмовляються забезпечувати міжнародну співпрацю в зусиллях щодо повернення активів, які були розпочаті на основі законів про незаконне збагачення в інших країнах.

Навіть серед країн, які прийняли закони про незаконне збагачення, існують розбіжності щодо фактичної форми, яку мають приймати такі закони. Отже, законодавчі акти щодо концепції були розроблені в надзвичайно різноманітних і різноманітних дизайнах по всьому світу. Наприклад, у той час як деякі країни розглядають незаконне збагачення як діяння, яке повинно розглядатися в кримінальному порядку, інші натомість законодавчо передбачають, що воно має розглядатися в цивільному порядку. Крім того, у той час як деякі країни вважають, що закони про незаконне збагачення мають бути спрямовані лише на державних службовців і корупцію, інші країни вважають, що ці типи законів є цінними для боротьби з іншими злочинами, такими як злочини, пов’язані з наркотиками. Навіть основна термінологія, що оточує цю концепцію, є предметом розбіжностей, оскільки багато країн використовують альтернативні терміни для опису та визначення у своєму законодавстві, такі як «незрозуміле багатство» або «неправомірне збагачення».

Різні погляди та думки також посилюються тим фактом, що на сьогоднішній день незаконне збагачення в основному залишається неперевіреною та недостатньо розвиненою сферою права. У той час як деякі штати вже запровадили закони про незаконне збагачення в 1950-х і 1960-х роках, лише дуже обмежена кількість країн мала закон про незаконне збагачення у своїх статутних книгах аж до початку нового століття.

Десятки інших країн запровадили законодавство про незаконне збагачення протягом останніх двох десятиліть, але все ще існує значна кількість невизначеності серед практиків щодо того, як ці закони слід застосовувати. Отже, багато країн обережно їх використовують. Наприклад, хоча закон про незаконне збагачення існує в Танзанії з 2007 року, перше судове провадження щодо цих положень було розпочато лише у 2019 році.

У результаті такого попереднього використання законів про незаконне збагачення в цілому існує загальний брак судової практики та юридичного досвіду з цього питання. Отже, зрозумілі триваючі дебати навколо ефективності законів про незаконне збагачення та їх загальної сумісності з встановленими правовими нормами.

Зважаючи на загальну недостатню розробленість законодавства щодо незаконного збагачення, ця публікація не рекомендує ці закони як «срібну кулю» у боротьбі з корупцією та іншими злочинами. Є багато тонкощів щодо цієї концепції, які ще належить належним чином перевірити в судах, і все ще важливо підходити до закону про незаконне збагачення з деякою обережністю. Тим не менш, немає жодних сумнівів, що закони про незаконне збагачення мають чудовий потенціал у сфері повернення активів. Після успішного застосування цих типів законів у ряді юрисдикцій не дивно, що все більше країн звертаються до цих механізмів для боротьби з корупцією та злочинністю в цілому та повернення злочинних доходів.

Структура цієї книги

Ця публікація складається з п’яти частин.

Частина 1 спирається на міжнародні договори та законодавство з усього світу, щоб надати базове визначення основної концепції незаконного збагачення, а також огляд того, що таке «закон про незаконне збагачення». Він окреслює різницю між законами про незаконне збагачення, заснованими на кримінальному та цивільному праві. Це також пояснює різницю між звичайними законами про незаконне збагачення та кваліфікованими законами про незаконне збагачення, які вимагають від держави довести поріг обґрунтованої «підозри» або «переконання», перш ніж вони можуть бути застосовані. У цій частині також обговорюються характеристики, які відрізняють закон про незаконне збагачення від інших поширених типів законодавства про повернення активів, таких як закони про розширену конфіскацію та закони про конфіскацію без вироку.

Частина 2 містить поглиблений огляд різних підходів законодавчих органів у різних юрисдикціях для вирішення проблеми незаконного збагачення. Він охоплює основні подібності та відмінності між законами про незаконне збагачення в різних юрисдикціях, описуючи, як законодавці з різних країн розробляли свої закони, спрямовані на різні категорії багатства та людей. У ньому досліджується, як деякі юрисдикції включили різні доказові пороги щодо таких речей, як вартість передбачуваного збагачення. У цій частині також описано типи гарантій, які були запроваджені країнами із законами про незаконне збагачення, щоб забезпечити чесне застосування цих законів, відсутність зловживань і їх регулярний перегляд. Цю частину слід читати разом із Додатком 1, який є компіляцією 98 законів про незаконне збагачення та низкою інших законодавчих документів, подібних до цих типів законів.

Частина 3 містить вказівки для слідчих і прокурорів щодо того, як незаконне збагачення може бути доведено чи спростовано. Він містить короткий виклад основних фактів незаконного збагачення, які повинні бути встановлені зацікавленими сторонами в кримінальних або цивільних судах. У ньому також розглядаються загальні методології, які були прийняті та прийняті судами в усьому світі для визначення того, чи мало місце незаконне збагачення. Крім того, спираючись на судову практику різних юрисдикцій, у цій Частині окреслено загальні типи доказів, які використовувалися слідчими та прокурорами, щоб ефективно довести, що особа або організація отримала вигоду від незаконного збагачення.

Частина 4 надає вказівки для практикуючих юристів щодо поширених правових проблем, які виникають у зв’язку з прийняттям і використанням законодавства про незаконне збагачення. Зокрема, у цьому розділі розглядаються загальні судові оскарження, які були подані в усьому світі, зокрема з посиланням на встановлені права, такі як презумпція невинуватості, право зберігати мовчання, привілей не свідчити проти себе та принцип заборони зворотної дії законів. .

Нарешті, частина 5 складається з зовнішніх внесків. Три з цих оглядів надають спеціалістам-практикам знання про механізми незаконного збагачення на Маврикії, Кенії та Перу з точки зору місцевих практикуючих спеціалістів. Інший внесок містить короткий огляд унікального механізму, орієнтованого на доходи від злочинів, які зараз діють в Ірландії. Останній внесок аналізує проблеми, які можуть виникнути під час розслідування та судового переслідування справ про незаконне збагачення з міжнародним елементом, і, зокрема, проблеми, які, можливо, доведеться передбачити практикам, звертаючись за взаємною правовою допомогою в цьому контексті.

Публікація також супроводжується двома додатками:

Додаток 1 «Збірник законів про незаконне збагачення та інших відповідних законів» містить уривки текстів усіх законів про незаконне збагачення, які були виявлені в процесі дослідження цієї публікації. Він також містить уривки з текстів інших законодавчих документів щодо повернення активів, згаданих у цій публікації з метою порівняння.

Додаток 2 «Доведення незаконного збагачення за допомогою фінансових розслідувань та аналізу джерел і застосування коштів» є технічним посібником для практиків. Він містить огляд одного методу, який можна використати, щоб чітко продемонструвати, що особа користувалася багатством, яке не могло бути отримане із законних джерел, а саме методу аналізу джерел і застосування коштів. Він містить покрокову інструкцію з фінансового розслідування, яку слід використовувати для інформування цього процесу аналізу.

Ця книга доступна англійською мовою у відкритому доступі за посиланням: "Незаконне збагачення: Посібник із законів, спрямованих проти непояснених статків".